就在一个月前，美国证券交易委员会（SEC）主席加里·金斯勒（Gary Gensler）在国会审讯期间表达了对币安的厌恶，空气中弥漫着摊牌的气息。 Gensler 将加密货币交易所标记为客户的欺骗者和美国证券法的规避者，暗示一场风暴即将来临。
快进到今天，币安发现自己正处于美国证券交易委员会的视线之内。 已对币安、其首席执行官和关联方提起正式诉讼，指控其严重违反联邦证券法。 根据美国证券交易委员会的说法，这些所谓的违规行为危及投资者的资产，并使被告能够非法积累总计数十亿美元的利润。
在深入诉讼之前，重要的是要了解事情是如何发展到这里的……
有一些重要的细节为随后的法律斗争奠定了基础。 这不是您的常规 SEC 操作。
- SEC 主席 Gary Gensler 是迄今为止最具争议的领导人之一。
他的领导风格与他的前任大相径庭，在 SEC 和受监管公司之间引发了紧张气氛。
以前，SEC 过去常常以促进企业与监管机构之间对话的方式处理合规问题。 然而，在 Gensler 的领导下，试图维护这种公开交流传统的努力却遭到了沉寂。 一个值得注意的问题是 Gensler 经常拒绝回答询问，即使他是唯一有能力回答问题的权威。
当公司在被忽视后发现自己处于 SEC 诉讼的接收端时，他的沉默就说明了很多问题。 “利用执法行动来解释新兴行业的法律既不是有效也不公平的监管方法，”一位国会代表辩称。
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| SEC 主席 Gary Gensler 接受国会提问。 |
- 在 Gensler 的领导下，我们目睹了大量心怀不满的员工离开了美国证券交易委员会，以及不愉快的企业离开了这个国家......
Gensler 的管理风格一直存在争议，招致了 SEC 内部的批评。 海丝特·皮尔斯 (Hester Pierce) 委员形容他的领导“昏昏欲睡”，批评新兴行业对立法解释的执法行动的依赖是低效和不公平的。
- SEC 领导层崩溃的最令人担忧的例证：它与 Coinbase 的互动。
尽管在详细披露运营情况后获得了美国证券交易委员会的批准并在证券交易所上市，但 Coinbase 在未进行任何运营变更的情况下收到了一份 Wells 通知，指出即将对潜在违规行为提起诉讼。
从本质上讲，在美国证券交易委员会批准并且美国投资者购买了数亿美元的 coinbase 股票之后，该股票现在面临批准它的机构的风险，现在要让它崩溃 - 自批准以来业务运营没有任何变化。
*更新* - 一 这篇文章发表后的第二天，上面提到的“未决诉讼”就被执行了。
- 因在实际需要 SEC 时未采取行动而受到批评 - FTX 崩溃发生在 Gensler 的监督下。
虽然寻求指导的公司被忽视，然后因违反未公开的规则而受到诉讼，但在 Gensler 的监督下，FTX 上升为全球排名第二的不受任何干扰的交易所。 具有讽刺意味的是，现在面临诉讼的 Binance 首席执行官揭露了 FTX 的潜在欺诈行为。
由于 FTX 的缺陷和欺诈性会计，用户交易的资产不存在或放错了地方，因此 SEC 无处可寻。
- 这些不是刑事指控。
该诉讼要求对违规行为进行经济处罚。 迄今为止采取的法律行动不会导致刑事监禁。
- 您将在费用“BAM Trading”中看到的重复名称。
BAM Trading 被列为 Binance.us 的“所有者”，据称是为了遵守美国法律而创建的。 然而，SEC 声称 Binance.com 首席执行官 CZ 控制着 Binance.com 和 Binance.us，暗示 BAM Trading 只是 Binance 美国业务的一个门面。
有了这个背景，让我们深入研究诉讼：
SEC 指控币安 BAM Trading 的欺诈行为，诱使美国投资者通过其未注册的在线平台 Binance.com 和 Binance.US 购买、出售和交易加密资产。 据称被告提供了未经授权的加密资产证券，危及投资者的财富。
这些指控延伸至由赵长鹏掌舵的 Binance 和 BAM Trading 的业务，未经 SEC 授权在其平台上提供证券市场服务——交易、经纪和清算。
此外，该诉讼还指控 Binance 和 BAM Trading 参与了非法的、未注册的加密资产证券发售和销售，隐瞒了与投资相关的重要信息。
另一项指控集中在 BAM Trading 和 BAM Management 对 Binance.US 平台控制权的欺骗性承诺，同时据称从私人投资者那里积累了约 200 亿美元和数十亿美元的交易量。
该诉讼继续指控 Binance 进行地下活动，指控其自 2018 年以来采取多步骤策略来逃避美国法律。 该计划涉及在 Zhao 和 Binance 的控制下在美国建立 BAM 实体，伪装成 Binance.US 平台的独立运营商。
此外，被告被指控在向美国客户提供证券相关服务时规避美国监管。 据报道，被告也未能实施重要的交易监控或操纵交易控制，导致 Binance.US 平台上出现“虚假交易”和自我交易。
该诉讼将 Binance 和 BAM Trading 描述为故意逃避关键披露要求和其他投资者和市场保护，从而违反了 1933 年的《证券法》和 1934 年的《证券交易法》。
是的，1934 年是他们在美国制定适用于加密货币交易的法律的时间。 许多人指出“那是区块链技术发明之前的几十年”——我指出彩电还需要 20 年的时间。
币安誓言坚守阵地……
在准备这份报告时，Binance.com 和 Binance.US 都做出了回应。
Binance.US 的回应强调 “诉讼毫无根据，我们打算积极为自己辩护。” 完整的声明可在他们的 Twitter 帐户。
Binance.com 谴责美国证券交易委员会的行动 他们的网站，断言美国证券交易委员会“没有理由”暗示客户资产处于风险之中。 他们表示，美国证券交易委员会更愿意“成为头条新闻”，而不是就平台的安全和保障进行富有成效的对话。
币安“CZ”的首席执行官兼创始人也接受了 Twitter，讽刺投票“谁更保护你？” 在 SEC 和 Binance 之间——Binance 领先 85%，但显然这不是一种准确的投票方法。 他还转发了美国证券交易委员会主席的诉讼公告，挑衅性地询问 “想知道他是否读过他帖子下的评论，来自他本应保护的消费者？”
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作者： 马克·皮蓬
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